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中國證監會發文規範證券投資諮詢服務

Source: TAITRA | Updated:

資料來源及時間:新華網2010年7月29日 商情本文: 中國大陸證監會推出了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發佈證券研究報告暫行規定》的徵求意見稿,徵求意見將於8月15日結束。 中國證監會有關部門負責人指出,隨著證券市場的規範發展,證券投資諮詢業務逐漸演化為證券投資顧問業務和發佈證券研究報告兩種形式。 《證券投資顧問業務暫行規定》(徵求意見稿)明確守法合規、忠實客戶利益的基本原則,明確以軟體工具、終端設備等為載體提供投資建議服務行為,應當執行該規定,並提出客觀說明功能、揭示固有缺陷、提示投資風險等要求。 《發佈證券研究報告暫行規定》(徵求意見稿)確立資質管理和人員註冊、保持獨立性、研究報告規範、發佈審閱機制、公平對待使用者、公司及人員利益衝突管理、隔離牆制度、靜默期安排等基礎制度和規範要求。 中國證監會有關部門負責人表示,推出兩個規定,有利於促進證券公司提升證券研究水平,深化證券投資顧問服務,提升核心競爭力;同時,有利於引導證券投資諮詢機構向證券投資顧問業務模式轉型。(完)

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